Преглед садржаја:
Фирма брокера може бити или институционална или малопродајна, иако неки на Валл Стреету, као што су Меррилл Линцх и Морган Станлеи, служе клијентима у оба капацитета. Институционалне брокерске фирме имају само клијенте агенције, укључујући менаџере за новац и друге брокера. Они су чланови берзе и познати су као посредници. Брокери који нису чланови, а то су многе брокерске куће за малопродају, као што је Сцоттраде, онлине брокерски дисконтни брокер, немају приступ директном трговању са маркет мејкерима или специјалистима у размени на поду, и морају трговати преко фирми чланица. Међутим, неке малопродајне фирме су заправо брокери на поду, као што је Фиделити Инвестментс, што им омогућава да својим клијентима понуде цене које су ближе најбољим националним цијенама понуде и понуде.
Степ
Региструјте се код одговарајућих регулаторних органа и организација. Уколико посредник не намерава да послује искључиво у држави, мора се регистровати код Комисије за хартије од вредности тако што ће испунити Образац БД, Јединствена пријава за регистрацију брокерских дилера. Такође је потребно да брокер не започне посао док не постане члан саморегулативне организације (СРО) као што је национална берза вриједносних папира или ФИНРА, регулаторна агенција за финансијску индустрију. Уз неколико изузетака, брокер мора бити и члан СИПЦ-а, корпорације за заштиту инвеститора вриједносних папира, која осигурава брокерске клијенте до 500.000 долара у ликвидацији брокера.
Степ
Имати партнере, менаџере и запослене који су регистровани у ФИНРА-и и договорити да они положе испите за хартије од вриједности. Поред тога што брокерска кућа постаје чланица ФИНРА-е, њена повезана лица која врше трансакције вриједносним папирима за фирму морају се регистрирати и код ФИНРА подношењем обрасца У-4 преко фирме. ФИНРА такође поставља квалификационе услове за повезана лица, укључујући и провођење низа испита за хартије од вриједности. Међу њима, свеобухватна серија 7 за трговину корпоративним хартијама од вриједности мора бити преузета од стране свих који желе да буду регистровани генерални представник за вриједносне папире.
Степ
Изаберите или да постанете члан размене или да потпишете уговор о посредовању код институције са другим брокерима. Пошто постоји само ограничен број места са било које берзе, нове брокерске фирме које су заинтересоване да постану чланови берзе морају или да сачекају да се слободно место прода или да закупу седиште од тренутног власника седишта. Друге фирме могу изабрати да своје брокерско пословање обављају преко брокера чланица. Њујоршка берза, на пример, има 1366 брокера на спрату, укључујући 7 одређених стручњака или маркет мејкера које брокери који нису чланови могу да изаберу када усмеравају налоге својих клијената.
Степ
Поставите инфраструктуру и платформу за примање и усмеравање налога клијената. То укључује куповину компјутерских сервера, креирање веб сајта и избор софтверске компаније за трговање акцијама за инсталацију трговачке платформе. Све брокерске фирме данас корисницима пружају приступ онлине управљању рачунима и онлине трговању вриједносним папирима. У зависности од жељене величине и сложености нове брокерске куће, ускладите своје потребе са правом верзијом софтвера за трговање, потпуно развијеним или умањеним. Технолошке компаније које нуде финансијски софтвер нуде такве изборе.