Преглед садржаја:
Национална асоцијација трговаца вриједносним папирима, која се обично назива НАСД, спојена је с Регулаторном управом за финанцијску индустрију - ФИНРА. Међутим, различити типови лиценци из бившег НАСД-а још увијек постоје и означени су истим именима. ФИНРА је одговорна за регулисање индустрије вриједносних папира.
ФИНРА Бацкгроунд
Регулаторна управа за финансијску индустрију основана је у јулу 2007. године спајањем НАСД-а са одељењем за регулацију чланства на њујоршкој берзи. ФИНРА је невладина регулаторна агенција одговорна за провођење прописа који се односе на индустрију вриједносних папира и њене запосленике. Чланови агенције су предузећа која су регулисана. Појединци који раде у индустрији вриједносних папира обично се називају регистрирани представници и тестирани су и лиценцирани од стране ФИНРА, раније НАСД-а.
Сериес 7 Регистратион
Регистрација серије 7 генералних заступника за вриједносне папире је лиценца за берзанског посредника који продаје широку палету дионица, обвезница, опција, фондова и улагања у приватно пласирање. У уобичајеној употреби, за особу са овом регистрацијом се каже да има НАСД или ФИНРА Сериес 7 лиценцу. Сваки појединац запослен у брокерској фирми, која ступа у интеракцију са клијентима који пружају инвестиционе савјете и продају хартије од вриједности, мора бити заступник серије 7.
Сериес 6 Регистратион
Регистровани представник НАСД / ФИНРА серије 6 може продавати управљане инвестиционе производе, укључујући узајамне фондове и варијабилне производе осигурања. Представнику Серије 6 није дозвољено да продаје појединачне акције и обвезнице нити да учествује у трговању фондовима на секундарним тржиштима, као што су затворени фондови или фондови којима се тргује на берзи. Регистрована серија 6 је често агент осигурања који добија лиценцу за продају варијабилних производа и узајамног фонда својим клијентима. Други извор посла за представнике серије 6 је продаја средстава у банци или кредитној унији.
Друге НАСД / ФИНРА лиценце
У фирми за хартије од вриједности члана ФИНРА, руководство и надзорно лице морају такође имати ФИНРА лиценцу за регистрацију у једном или другом облику. Различите позиције у хартијама од вриједности захтијевају различите регистрације серије НАСД / ФИНРА. Регистрације на нивоу менаџмента обухватају серије 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 и 53. Неке од ових регистрационих дозвола су као главни или менаџер за одређене врсте хартија од вредности, као што је Серија 4 за главница опција и серија 51 за општинску главницу хартија од вредности.