Шта је трансакција приватних хартија од вредности?

Индустрија вриједносних папира је високо регулирана, а инвестицијски савјетници морају слиједити строге смјернице о врстама инвестиција које се препоручују и продају инвеститорима. Трансакција приватних хартија од вредности постаје проблем када регистровани инвестициони представник продаје обезбеђење клијенту који није набављен и одобрен од стране финансијске фирме која запошљава реп.

Млади пар се састао са финансијским саветником: схироносов / иСтоцк / Гетти Имагес

Правила Лимит Инвест Реп Реп

Трансакција приватних хартија од вредности настаје када овлашћени инвестициони представник представља или продаје хартију од вредности или другу врсту инвестиције која није званично понуђена од стране инвестиционог друштва које га запошљава. Приватне хартије од вриједности могу бити било која врста инвестиција, укључујући дионице, обвезнице или фондове којима се тргује на јавном тржишту и које се односе на нејавне инвестиције које нуде приватне странке. Представник обавља трансакцију приватних вриједносних папира ако има било какву улогу у промовирању контакта између једне од њених клијената и могућности за вањске инвестиције. То значи да би се само увођење клијента продавцу неодобрене инвестиције класификовало као трансакција приватних вриједносних папира.

Мора се пријавити и пратити

Инвестицијско друштво је одговорно за све активности везане за инвестиције овлаштених представника компаније. То значи да је представник фирме по закону обавезан да пријави било какве трансакције приватних вриједносних папира свом послодавцу. Инвестициона фирма такође има законску обавезу да преиспита могућност за спољну инвестицију за њену подобност и прикладност. Закон о хартијама од вриједности чини инвестиционе компаније одговорним за све повезане активности запослених, чак и ако запослени ради изван службеног присуства фирме. То значи да овлашћеном представнику за хартије од вредности није дозвољено да ради или да се консултује у било ком својству као инвестициони саветник без добијања одобрења од фирме за хартије од вредности где је регистрована њена лиценца.

Инвестор Цонсидератионс

Свака инвестиција или финансијски производ који инвестициони представник клијентима треба да буде одобрен и понуђен од стране фирме за коју ради. Ако представник жели да разговара о могућности изван производа које нуди инвестицијско друштво, представник може покушати радити трансакцију приватних вриједносних папира. Ова врста трансакције може коштати његову лиценцу. Да би били сигурни да добијају најбоље савете, инвеститори би требало да питају да ли је могућност прегледана и одобрена од стране послодавца.

Инвестициона друштва продају многе врсте производа

Инвестиционе фирме могу понудити широк спектар производа изван акција, обвезница и инвестиционих фондова. То могу бити производи осигурања, инвестиције у некретнине и могућности приватног пласмана. Реп треба да буде у стању да задовољи своје финансијске потребе клијента са производима из портфолија компаније. Инвеститори се могу заштитити од сумњивих или илегалних "инвестиција" тако што ће се побринути да свака понуда приказана од стране инвеститора буде укључена у понуду финансијских производа послодавца.